续加大监管力度,重拳整治证券投资顾问行业乱象,其中无资质展业成为重点领域。 2026年4月7日,上海证监局披露,和讯信息科技有限公司上海分公司(下称“和讯信息上海分公司”)在开展证券投顾业务过程中,暴露出合规风控体系缺位、从业人员无资质展业、营销宣传存在误导性表述等多项违规问题。 对此,上海证监局对和讯信息上海分公司作出责令改正、暂停新增客户12个月的监管措施。要求其在暂停新增客户期间,不得签
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