
责令改正并暂停新增私募资管产品备案3个月等等。 销售管理环节的合规漏洞同样普遍,多家头部公司均被提及销售管理问题,反映出行业销售端内控仍存在薄弱环节。人员管理与公司治理的问题也体现在多家公司的公告中。 此外,部分公司还暴露了专项领域的合规问题。例如,宏利基金因2021年股权转让前存在外汇登记证缺失问题,被国家外汇管理局北京市分局警告并罚款7万元;方正富邦基金则因计算错误未按规定代扣代缴个人所得
万元。违法行为类型如下: 1.违反账户管理规定; 2.违反人民币流通管理规定; 3.违反反假货币业务管理规定; 4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定; 5.违反金融统计管理规定; 6.违反数据安全管理规定; 7.违反网络安全管理规定。责任编辑:秦艺
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发布时间:02:34:21
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